A.向被監(jiān)管機(jī)構(gòu)收集的非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表和其他信息資料 B.與銀監(jiān)會(huì)內(nèi)部有關(guān)部門共享得到的業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、現(xiàn)場檢查等信息 C.社會(huì)公眾媒體以及第三方機(jī)構(gòu)信息
A.與該商業(yè)銀行存在法律、管理咨詢等業(yè)務(wù)聯(lián)系的機(jī)構(gòu)任職的人員 B.國家機(jī)關(guān)工作人員 C.持有該商業(yè)銀行5‰以上股份的股東或在股東單位任職的人員 D.該商業(yè)銀行可控制或通過各種方式可施加重大影響的其他任何人員
A.了解內(nèi)部控制環(huán)節(jié) B.初步評價(jià)內(nèi)部控制制度 C.實(shí)施符合性測試 D.評價(jià)內(nèi)部控制 E.實(shí)施實(shí)質(zhì)性測試