A.評價問卷
B.抽樣計劃
C.被評價機構的內部控制體系文件
D.相關記錄
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你可能感興趣的試題
A.了解被監(jiān)管機構計劃如何運用其發(fā)債所籌集的資金
B.次級債到期期限，關注其是否有償還能力
C.發(fā)債的數量、發(fā)行對象以及籌集資金的用途，并分析可能的策略風險
D.注意發(fā)行債券是境內還是境外
A.利率風險
B.匯率風險
C.股票價格風險
D.商品價格風險
E.交易風險
A.保證商業(yè)銀行建立并實施充分、有效的內部控制體系
B.建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行
C.確保商業(yè)銀行的審慎經營與合法合規(guī)性，明確設定可接受的風險程度
D.對內部控制體系的充分性和與有效性進行監(jiān)測和評估
A.《商業(yè)銀行法》
B.《金融機構撤銷條例》
C.《銀監(jiān)法》
D.《公司法》
A.嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管機構的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經營原則
B.提高風險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的實現(xiàn)
C.增強業(yè)務、財務和管理信息的真實性、完整性和及時性
最新試題
根據《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），商業(yè)銀行不得將內部審計活動外包給近五年內為審計對象提供過與該項審計外包業(yè)務相關咨詢服務的第三方及其關聯(lián)機構。
中資商業(yè)銀行高級管理人員擬任人未達到相關學歷要求，但取得國家教育行政主管部門認可院校授予的學士以上學位的，視同達到相應學歷要求。
根據《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行采用權重法計量各類表內資產的風險加權資產，應首先從資產賬面價值中扣除相應的減值準備，然后乘以風險權重。
境內非金融機構作為中資商業(yè)銀行法人機構發(fā)起人，權益性投資余額原則上不超過本*企業(yè)凈資產的50%（合并會計報表口徑），國務院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。
根據《銀團貸款業(yè)務指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，代理行應當依據銀團貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團貸款資金，對專戶資金的變動情況進行逐筆登記。
根據《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行可以采用權重法或內部評級法計量信用風險加權資產。商業(yè)銀行變更信用風險加權資產計量方法，須報銀監(jiān)會備案。
擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或專營機構分支機構負責人的，應當具備大專以上學歷，從事金融工作4年以上或從事經濟工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。
根據《銀團貸款業(yè)務指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，銀團成員之間權利義務關系可以在銀團貸款合同中約定，也可以另行簽訂《銀團內部協(xié)議》（或稱為《銀團貸款銀行間協(xié)議》等）加以約定。
根據《銀團貸款業(yè)務指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，銀團貸款收費是指銀團成員自主為借款人提供銀團籌組、包銷安排、貸款承諾、銀團事務管理等服務而收取的相關中間業(yè)務費用，納入商業(yè)銀行中間業(yè)務收費管理。
根據《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行對未并表金融機構的大額少數資本投資中，核心一級資本投資合計超出本*行核心一級資本凈額10%的部分應從本銀行核心一級資本中扣除；其它一級資本投資和二級資本投資應從相應層級資本中全額扣除。