單項選擇題以下對信托開公司設(shè)立集合資金信托計劃描述錯誤的是()。

A.參與信托計劃的委托人為唯一受益人
B.單個信托計劃的自然人人數(shù)不得超過50人,但單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機構(gòu)投資者數(shù)量不受限制
C.信托期限不少于6個月
D.信托公司可以運用債權(quán)、股權(quán)、物權(quán)及其他可行方式運用信托資金


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1.多項選擇題對于上市公司單筆定增業(yè)務(wù)模式,劣后方可以為()

A.金融同業(yè)機構(gòu)
B.各類非金融機構(gòu)企業(yè)法人
C.有限合伙企業(yè)
D.私募股權(quán)基金及自然人

2.多項選擇題根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)投資運作有關(guān)問題的通知》相關(guān)規(guī)定,下述描述正確的是()

A.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)是指未在銀行間市場及證券交易所市場交易的債權(quán)性資產(chǎn)
B.商業(yè)銀行應(yīng)實現(xiàn)每個理財產(chǎn)品與所投資資產(chǎn)的對應(yīng),做到每個產(chǎn)品單獨管理、建賬和核算
C.商業(yè)銀行應(yīng)向理財產(chǎn)品投資人充分披露投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)情況
D.商業(yè)銀行不得為非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)或股權(quán)性資產(chǎn)融資提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)?;蚧刭彸兄Z

3.多項選擇題根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(證監(jiān)會“第81號令”),期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括()

A.期貨、期權(quán)及其他金融衍生品
B.證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等
C.股票、債券
D.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種

4.多項選擇題下列關(guān)于同業(yè)投資業(yè)務(wù),描述正確的是()

A.同業(yè)投資是指金融機構(gòu)購買同業(yè)金融資產(chǎn)或特定目的載體的投資行為
B.金融機構(gòu)不得委托其他金融機構(gòu)投資同業(yè)金融資產(chǎn)或特定目的載體資產(chǎn)
C.同業(yè)投資業(yè)務(wù),不得接受和提供任何直接或間接、顯性或隱性的第三方金融機構(gòu)信用擔(dān)保
D.金融機構(gòu)開展同業(yè)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則的要求,采用正確的會計處理方法,確保各類同業(yè)業(yè)務(wù)及其交易環(huán)節(jié)能夠及時、完整、真實、準(zhǔn)確地在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)或表外記載和反映

5.多項選擇題資產(chǎn)支持證券可交易的場所,包括()

A.全國銀行間債券市場
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券公司柜臺市場以及監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的其他交易場所

最新試題

金融機構(gòu)懷疑客戶、資金、交易與恐怖主義有關(guān),但交易金額未達到大額交易標(biāo)準(zhǔn),可以不向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報告

題型:判斷題

興業(yè)銀行在線融資“e系列”產(chǎn)品僅適用于興業(yè)銀行自定義小微企業(yè)客戶信用業(yè)務(wù),不適用興業(yè)銀行自定義大型、中型客戶信用業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

廠倉銀業(yè)務(wù)項下融資以銀行承兌匯票方式發(fā)放的,額度內(nèi)開立的每筆銀行承兌匯票均須由分行業(yè)務(wù)管理部門與經(jīng)營機構(gòu)雙人經(jīng)辦實地送達。

題型:判斷題

興業(yè)銀行對非融資型國內(nèi)保理的收費一般不低于發(fā)票金額的0.1%。

題型:判斷題

“了解你的客戶”原則,是指針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

題型:判斷題

賣方擔(dān)保買方融資業(yè)務(wù),是指興業(yè)銀行與客戶(買方)、核心企業(yè)(供貨商)通過簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議,在核心企業(yè)承擔(dān)回購責(zé)任的情況下,興業(yè)銀行給予客戶融資用于滿足其向核心企業(yè)訂貨時的融資需求。

題型:判斷題

金融機構(gòu)工作人員故意泄漏客戶身份信息以及在反洗錢工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密,造成嚴(yán)重后果,構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

題型:判斷題

廠倉銀業(yè)務(wù)中倉儲監(jiān)管方準(zhǔn)入必須達到B類及以上等級。

題型:判斷題

國內(nèi)信用證可用于轉(zhuǎn)賬結(jié)算,也可用于支取現(xiàn)金。

題型:判斷題

標(biāo)準(zhǔn)倉單是指符合交易所統(tǒng)一要求的,由交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的,并經(jīng)交易所注冊生效的標(biāo)準(zhǔn)化實物提貨憑證。

題型:判斷題