單項選擇題證券金融公司不以盈利為目的,履行下列職責()。Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控Ⅲ.遵循審慎原則,審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單,并向市場公布Ⅳ.為客戶融資融券交易進行結算服務

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)()批準設立的全國性證券交易場所。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.國務院

3.單項選擇題按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則,首先是()。

A.按照合伙協(xié)議的約定辦理
B.合伙人協(xié)商一致確定
C.由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔
D.由合伙人平均分配、分擔

5.單項選擇題下列有關發(fā)行交易當事人的行為準則說法正確的是()。

A.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實守信的原則
B.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守自愿、無償、誠實守信的原則
C.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實守信的原則
D.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位,應當遵守自愿、無償、誠實守信的原則

最新試題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題