單項(xiàng)選擇題

在授責(zé)、轉(zhuǎn)授責(zé)中，有下列哪種行為的，責(zé)令改正，對(duì)責(zé)任人給予警告至記大過(guò)處分，可并處降低行員薪資等級(jí)；造成嚴(yán)重后果的，給予降級(jí)至開(kāi)除處分。并處罰款（）

A.超越權(quán)限轉(zhuǎn)授責(zé)
B.違反規(guī)定參與民間借貸，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的
C.違反規(guī)定參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的非法集資活動(dòng)的
D.從事帳外經(jīng)營(yíng)的

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單項(xiàng)選擇題

在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，有以下哪種行為的，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)；造成不良后果的，給予警告至記大過(guò)處分，可并處降低行員薪資等級(jí)；造成嚴(yán)重后果的，給予降級(jí)至開(kāi)除處分，可并處罰款。（）

A.弄虛作假或因工作過(guò)失導(dǎo)致所報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（表）等材料失實(shí)，影響風(fēng)險(xiǎn)管理工作正常開(kāi)展并造成不良后果的
B.違反規(guī)定參與民間借貸，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的
C.員工個(gè)人貸款資金違規(guī)進(jìn)入股市、房市或其他違反規(guī)定用途使用個(gè)人貸款的
D.違反規(guī)定參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的非法集資活動(dòng)的

單項(xiàng)選擇題

在委托代理業(yè)務(wù)中，有下列哪種行為的，責(zé)令改正，對(duì)責(zé)任人給予警告至記過(guò)處分，可并處降低行員薪資等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記大過(guò)至開(kāi)除處分，并處罰款。（）

A.違規(guī)或越權(quán)向委托人做出承諾的
B.違反規(guī)定參與民間借貸，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的
C.從事帳外經(jīng)營(yíng)的
D.因涉嫌犯罪而被依法逮捕的