你可能感興趣的試題

以下行為構(gòu)成發(fā)行相關(guān)的違法違規(guī)行為的有（）。

A.主辦券商未嚴(yán)格執(zhí)行全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)要求，未正確履行合格投資者報(bào)送義務(wù)
B.在取得股份登記函之前使用了股票發(fā)行募集的資金
C.股東人數(shù)超過(guò)200人，向特定對(duì)象發(fā)行股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，便披露認(rèn)購(gòu)公告進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
D.經(jīng)過(guò)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，變更募集資金用途

多項(xiàng)選擇題

以下股票發(fā)行需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。

A.股東人數(shù)超200人的掛牌公司的股票發(fā)行
B.向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)超200人的
C.發(fā)行后股東累計(jì)不超200人，但掛牌公司發(fā)行前因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的
D.發(fā)行后股東累計(jì)不超200人，但交易活躍的做市公司

掛牌公司通過(guò)股份代持方式騙取發(fā)行核準(zhǔn)，提前使用募集資金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。

你可能感興趣的試題

以下行為構(gòu)成發(fā)行相關(guān)的違法違規(guī)行為的有（）。

以下股票發(fā)行需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。

掛牌公司通過(guò)股份代持方式騙取發(fā)行核準(zhǔn)，提前使用募集資金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。