多項選擇題

擬進入創(chuàng)新層的掛牌公司,應該滿足哪些條件?()

A.最近12個月完成過股票發(fā)行融資(包括申請掛牌同時發(fā)行股票),且融資額累計不低于1000萬元;或者最近60個可轉(zhuǎn)讓日實際成交天數(shù)占比不低于50%
B.公司治理健全,股東大會、董事會和監(jiān)事會制度、對外投資管理制度、對外擔保管理制度、關聯(lián)交易管理制度、投資者關系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度完備
C.公司設立董事會秘書并作為公司高級管理人員,董事會秘書需取得上交所或深交所董事會秘書資格證書
D.掛牌公司或其控股股東、實際控制人,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近12個月不存在正在受到刑事處罰,或者正在接受司法機關的立案偵查而尚未有明確結(jié)論意見的情形

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多項選擇題

下列情況中,屬于掛牌公司創(chuàng)新層進入標準中共同標準的是()。

A.最近12個月完成過股票發(fā)行融資(包括申請掛牌同時發(fā)行股票),且融資額累計不低于1000萬元;或者最近60個可轉(zhuǎn)讓日實際成交天數(shù)占比不低于50%
B.公司治理健全,股東大會、董事會和監(jiān)事會制度、對外投資管理制度、對外擔保管理制度、關聯(lián)交易管理制度、投資者關系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度完備;公司設立董事會秘書并作為公司高級管理人員,董事會秘書取得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會秘書資格證書
C.最近12個月不存在掛牌公司或其控股股東、實際控制人,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上的,或者被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機構采取了紀律處分措施的情形
D.最近12個月不存在掛牌公司或其控股股東、實際控制人,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰,或者正在接受立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見的情形

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