根據(jù)華夏銀行重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告辦法規(guī)定,全面重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的基本原則是() ①分級(jí)報(bào)告原則 ②快速評(píng)估原則 ③有效控制原則 ④真實(shí)準(zhǔn)確原則 ⑤快速反應(yīng)原則
A.①②③④⑤ B.①②③④ C.②③④⑤ D.①②③
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立資金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)仸制,明確規(guī)定各個(gè)部門、崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任() ①中臺(tái)資金交易員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)越權(quán)交易和虛假交易的責(zé)任,并對(duì)未執(zhí)行止損規(guī)定形成的損失負(fù)責(zé) ②前臺(tái)監(jiān)控人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)資金交易員越權(quán)交易報(bào)告的責(zé)任,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告失準(zhǔn)和監(jiān)控不力負(fù)責(zé) ③后臺(tái)結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)算的操作性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) ④高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
A.①②③ B.①② C.③④ D.①②③④
稽核報(bào)告階段主要內(nèi)容是()。 ①實(shí)施稽核的基本情況 ②被稽核單位的基本情況 ③稽核查出的問題事實(shí)與稽核組作出的評(píng)價(jià) ④對(duì)稽核查出問題的處理意見
A.①②③ B.②③ C.②③④ D.①②③④