多項(xiàng)選擇題購(gòu)買國(guó)債建立新客戶信息時(shí)，反洗錢監(jiān)控名單系統(tǒng)對(duì)[0301對(duì)私客戶信息建立]交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，以下情況以下處理正確的是（）。

A.認(rèn)定為“非監(jiān)控名單人員/機(jī)構(gòu)”，繼續(xù)交易
B.認(rèn)定為“是監(jiān)控名單人員/機(jī)構(gòu)”，退出交易
C.經(jīng)對(duì)現(xiàn)有客戶資料中的身份信息核實(shí)后仍不能認(rèn)定的，可以先辦理后要求其補(bǔ)充提供身份信息
D.經(jīng)對(duì)現(xiàn)有客戶資料中的身份信息核實(shí)后仍不能認(rèn)定，要求其補(bǔ)充提供身份信息的，認(rèn)定為“需客戶補(bǔ)充信息后認(rèn)定”，退出交易


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1.多項(xiàng)選擇題單位客戶認(rèn)購(gòu)憑證式國(guó)債時(shí)，應(yīng)在認(rèn)購(gòu)憑證上注明（）。

A.認(rèn)購(gòu)國(guó)債的發(fā)行年份、期次、期限
B.認(rèn)購(gòu)金額
C.授權(quán)經(jīng)辦人姓名、證件類型及證件號(hào)碼
D.聲明兌付國(guó)債時(shí)依據(jù)該單位轉(zhuǎn)出結(jié)算賬戶（賬號(hào)**）的預(yù)留印鑒辦理

2.多項(xiàng)選擇題單位客戶認(rèn)購(gòu)憑證式國(guó)債時(shí)，應(yīng)具以下哪些資料？（）

A.結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬支票
B.加蓋預(yù)留印鑒章的國(guó)債認(rèn)購(gòu)憑證
C.加蓋公章及法人簽章的國(guó)債認(rèn)購(gòu)憑證
D.授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件

4.多項(xiàng)選擇題2005年三期以后出售的國(guó)債，（）交易是由系統(tǒng)自動(dòng)完成的。

A.認(rèn)購(gòu)
B.出售
C.兌付
D.開戶

5.多項(xiàng)選擇題（）只能在原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌付。

A.單位購(gòu)買的國(guó)債
B.卡內(nèi)購(gòu)買的國(guó)債
C.2004年4月1日前發(fā)售的個(gè)人憑證式國(guó)債
D.2004年4月1日以后發(fā)售的個(gè)人憑證式國(guó)債