多項選擇題有下列違反財經(jīng)紀律和金融法規(guī)行為，對直接責任人給予記過至撤職處分（）

A.未按財務管理規(guī)定履行報銷手續(xù)，或費用列支不實、虛列費用，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的；
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；
C.擅自購買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產(chǎn)的；購買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目，或直接用于固定資產(chǎn)投資項目，或挪作他用，涉案金額100萬元以上的；
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關規(guī)定，利用職務上的便利為洗錢提供幫助的。


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1.多項選擇題違反公司集中采購管理規(guī)定，有下列行為之一的，對有關責任人給予警告至記大過處分（）

A.應執(zhí)行集中采購辦法而未執(zhí)行的，或適合招標的項目未經(jīng)批準擅自執(zhí)行其他采購方式的
B.采購價格明顯偏高、采購物品質(zhì)量低劣或造成事故的
C.集中采購過程中以權謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對方好處的
D.越權干預采購招投標活動，或直接指定承包商、供應商、代理商的

2.多項選擇題有下列違反財經(jīng)紀律和金融法規(guī)行為，對直接責任人給予撤職或開除處分（）

A.未按規(guī)定保管、使用財務預留印鑒和銀行票據(jù)等有價證券，未將銀行票據(jù)等有價證券按指定地點集中存放管理，存在安全隱患的
B.設立“小金庫”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫”的
C.借、貸款充當保費，或用于費用開支的
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關規(guī)定，利用職務上的便利為洗錢提供幫助的。

3.多項選擇題違反銷售管理規(guī)定，有下列行為的，對直接責任人，涉案金額10萬元以下的，給予警告處分（）

A.對保險產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益，以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益；
B.以銀行理財產(chǎn)品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷售保險產(chǎn)品；
C.通過虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導投保人不接受回訪或者不如實回答回訪問題；
D.采取委托銷售、產(chǎn)品包銷、層層分銷等方式，通過無合法資質(zhì)的第三方平臺銷售意外傷害保險和其他人身保險產(chǎn)品。

4.多項選擇題員工違規(guī)違紀行為責任人的劃分，描述正確的是（）

A.直接責任人是指決策、組織、策劃、實施或參與違規(guī)違紀行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違法犯罪行為的從業(yè)人員，是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
C.在其職責范圍內(nèi)，未履行或未正確履行職責，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對案件造成的風險或者不良后果起間接作用的經(jīng)營管理責任人，是員工違規(guī)違紀行為的間接責任人。
D.其他不履行或不正確履行職責，對形成案件風險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員，是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。

5.多項選擇題發(fā)生下列違規(guī)經(jīng)營行為，對直接責任人給予撤職或開除處分（）

A.違反理（核）賠規(guī)定，擅自對客戶進行理賠承諾，給正常理賠造成干擾，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定，以保險產(chǎn)品即將停售為由進行宣傳銷售，涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務標準操作，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的，
D.擅自印制與保險條款不符的業(yè)務宣傳資料，或使用廢棄宣傳資料，給公司造成經(jīng)濟損失的。

6.多項選擇題違反中國保監(jiān)會《保險銷售行為可回溯管理暫行辦法》相關規(guī)定，有下列行為之一的，對于直接責任人，給予警告處分（）

A.未按規(guī)定對銷售過程進行錄音錄像的；
B.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定進行客戶回訪的；
C.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進行質(zhì)檢的
D.未按規(guī)定對保險銷售錄音錄像資料進行管理和使用，將保險銷售錄音錄像資料外泄和擅自復制，或?qū)①Y料用作他途的；

7.多項選擇題發(fā)生下列違規(guī)經(jīng)營行為，對直接責任人給予記過或記大過處分（）

A.在經(jīng)營活動中做假賠案或虛假給付保險金，涉案金額10萬元以下的
B.在經(jīng)營活動中截留、坐支（坐扣）保費收入，涉案金額10萬元以下的，
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務資料并建立檔案，造成業(yè)務資料丟失或缺失，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承（核）保規(guī)定，在辦理承保業(yè)務中，故意隱瞞與保險合同有關的重要事項，欺騙投保人、被保險人或受益人，阻礙投保人履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務，或誘導投保人不履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以下的

8.多項選擇題員工在被立案調(diào)查違規(guī)違紀問題期間（）

A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級公司批準，暫停其履行職務。
B.不得提聘職務
C.不予辦理調(diào)動、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。

10.多項選擇題組織參與非法集資的保險從業(yè)人員將受到（）處理。

A.承擔經(jīng)濟損失
B.解除（代理）勞動合同
C.納入行業(yè)黑名單
D.追究刑事責任