問答題按照基金銷售適用性原則,客戶風險承受能力等級分為哪些?
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根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
題型:多項選擇題
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括()。
題型:多項選擇題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
題型:多項選擇題
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
題型:單項選擇題
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
題型:多項選擇題
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
題型:單項選擇題