A.賬戶開戶資料和所有相關(guān)信息，盡職調(diào)查、強化盡職調(diào)查及客戶重檢材料、風(fēng)險評估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調(diào)查及報告文檔
D.與制裁相關(guān)的交易檢索、賬戶凍結(jié)、交易拒絕、報告文檔
E.合規(guī)反洗錢獨立測試與審計文檔
F.合規(guī)反洗錢培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄；合規(guī)反洗錢相關(guān)的政策、制度和流程，以及法律咨詢意見；因訴訟、調(diào)查產(chǎn)生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等

A.客戶洗錢風(fēng)險評級
B.制裁合規(guī)政策.有權(quán)機關(guān)協(xié)查及調(diào)查情況
C.反洗錢關(guān)注名單內(nèi)容
D.大額和可疑交易報告情況等反洗錢工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機構(gòu)及客戶

A.持續(xù)更新客戶身份信息
B.持續(xù)篩查名單，及時識別客戶是否成為政要人士或者被納入制裁名單
C.是基于客戶洗錢風(fēng)險等級開展定期重檢，以及在客戶出現(xiàn)被納入制裁名單、發(fā)生負面報道、被監(jiān)管調(diào)查等情況時，開展觸發(fā)式重檢

A.檢索業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，包括收付款人，地址、國籍、注冊地、營業(yè)地、股東、最終受益人、合同簽字人等是否屬于被制裁名單或被制裁國家
B.檢索發(fā)票信息，發(fā)票主體、金額與匯款交易主體.金額是否吻合。發(fā)票上的最終使用人/受益人/收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運地是否屬于被制裁名單或被制裁國家
C.檢索提單信息，提單信息與匯出行提供的發(fā)票、船舶及起航日、到達日等信息是否吻合；提單上的收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運地、船舶，是否屬于被制裁名單或被制裁國家

A.除非獲得客戶許可，不得對外提供客戶未公開身份信息、交易背景信息
B.不得對外提供客戶賬戶及交易的具體信息，包括：客戶賬戶開立具體時間.賬戶類型.賬戶余額、交易明細等
C.不得對外提供我-行反洗錢工作信息，包括：客戶洗錢風(fēng)險評級、可疑交易預(yù)警和報告情況、客戶被國內(nèi)外有權(quán)機關(guān)調(diào)查情況等
D.不得向客戶披露其正在被開展反洗錢調(diào)查的信息