判斷題積極拓展基金電子渠道應(yīng)用,全面提高電子渠道基金交易量和交易占比,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。

最新試題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi),發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí),正確的做法是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。

題型:單項(xiàng)選擇題

某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)(獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu))在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項(xiàng)選擇題