多項選擇題禁止以銀行工作人員身份,違規(guī)()。

A.代客戶(含親屬)辦理轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金、承兌等業(yè)務
B.代客戶(含親屬)開立、領(lǐng)取、保管銀行存單/折/卡
C.代客戶(含親屬)簽名、設臵∕重臵∕輸入密碼
D.代客戶(含親屬)辦理電話/手機/網(wǎng)上銀行業(yè)務


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1.多項選擇題對前臺柜員發(fā)起的()等高風險業(yè)務的真實性、準確性、合規(guī)性,授權(quán)人員必須嚴格審核。

A.各類代辦業(yè)務
B.大額資金交易
C.賬戶變更
D.存單(折)掛失

2.多項選擇題嚴禁員工違規(guī)()。

A.對外擔保承諾
B.發(fā)放個人貸款
C.對外出具保函
D.自批自貸農(nóng)戶貸款

4.單項選擇題高風險產(chǎn)品的銷售錄音應保留到()。

A.產(chǎn)品募集完畢
B.產(chǎn)品猶豫期滿
C.募集資金上劃后
D.產(chǎn)品到期兌付完畢

5.單項選擇題商業(yè)銀行應嚴格執(zhí)行()并定期更新。

A.產(chǎn)品信息發(fā)布制度
B.客戶風險適度評估制度
C.產(chǎn)品信息披露制度
D.產(chǎn)品風險提示制度

最新試題

泄露農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密,造成嚴重后果的,給予有關(guān)責任人員記大過至開除處分。

題型:判斷題

利用職權(quán)指使或強迫他人泄露國家秘密或農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密,造成嚴重后果的,給予有關(guān)責任人員()處分。

題型:單項選擇題

違反防暴槍管理規(guī)定使用槍支的;給予有關(guān)責任人員()處分。

題型:單項選擇題

未審核車輛保險單據(jù),致使車輛脫保造成損失的,給予有關(guān)責任人員警告至記大過處分。

題型:判斷題

勞務派遣人員發(fā)生違規(guī)行為需給予紀律處分或其他處理的,也按本辦法執(zhí)行。

題型:判斷題

擅自攜帶、傳遞國家秘密載體出境或被海關(guān)截獲,造成一定影響的,給予有關(guān)責任人員開除處分。

題型:判斷題

將涉密計算機及涉密移動存儲介質(zhì)接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡,造成不良后果的,給予有關(guān)責任人員警告至記大過處分。

題型:判斷題

過失泄露國家秘密的,給予有關(guān)責任人員()處分。

題型:單項選擇題

丟失房產(chǎn)原始檔案或在房改中弄虛作假、牟取私利的,給予有關(guān)責任人員()處分。

題型:單項選擇題

發(fā)現(xiàn)國家秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時,瞞報、遲報以致影響查處工作,未立即采取補救措施或妨礙及時采取補救措施的,給予有關(guān)責任人員警告至記大過處分。

題型:判斷題