根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說(shuō)法,正確的有()。
I.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能,并可以根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)
II.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制,設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況
III.證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的,可不用開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估
IV.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開(kāi)展壓力測(cè)試和評(píng)估分解,確保其容量滿足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、IV
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證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況采取的檢查措施包括()。
I.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明
II.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
III.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
IV.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,禁止的行為包括()。
I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
II.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中委托不具有受托資格的單位進(jìn)行客戶招攬
III.對(duì)客戶買(mǎi)賣證券承諾收益或賠償
IV.拒絕客戶全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣證券
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()。
I.收購(gòu)人的控股股東利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)由被收購(gòu)公司承擔(dān)賠償責(zé)任
II.收購(gòu)人利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司股東的合法權(quán)益,無(wú)需承擔(dān)賠償責(zé)任
III.收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以罰款
IV.收購(gòu)人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以罰款
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》,下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說(shuō)法,正確的有()
I.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
II.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
III.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
IV.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?,井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn),股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū),而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰