A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制活動(dòng)
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A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動(dòng)
D.內(nèi)部監(jiān)控
A.公司設(shè)立了獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核專(zhuān)員負(fù)責(zé)全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個(gè)部門(mén)主管對(duì)其主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任
C.公司要求總經(jīng)理對(duì)公司人員和業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書(shū)，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件由個(gè)人承擔(dān)，與公司無(wú)關(guān)
基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括多個(gè)層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。
I．員工自律
II．各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識(shí)
B.基金管理人各個(gè)部門(mén)按需確定是否實(shí)施員工自律，投資和清算部門(mén)必須實(shí)施員工自律
C.基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度
D.基金從業(yè)人員應(yīng)明白嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的重要性
A.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督
B.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
C.員工自律
D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
最新試題
某投資者贖回1000份某開(kāi)放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
某私募基金管理公司為了銷(xiāo)售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
A是具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A(yíng)與B建立銷(xiāo)售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
關(guān)于基金公司的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。