A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機構案防工作辦法》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會
A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》
D.水門事件
A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級領導報告
C.有權拒絕辦理，并向上一級領導報告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理
A.不相容職務分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產保護控制
A.控制活動
B.內部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風險評估
最新試題
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協查后，涉密協查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協助提供信息函件。
內部交易在范圍上小于關聯交易。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。