A.外規(guī)跟進(jìn)工作可以全部外包給外部中介機(jī)構(gòu)
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中對(duì)外規(guī)跟進(jìn)未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的前提與基礎(chǔ)
D.外規(guī)跟進(jìn)每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進(jìn)
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A.外規(guī)跟進(jìn)
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓(xùn)
D.合規(guī)監(jiān)測(cè)
A.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)等目標(biāo)都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達(dá)到經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
B.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)等在工作對(duì)象與內(nèi)容方面各自獨(dú)立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的全過程，審計(jì)通常側(cè)重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
A.獨(dú)立性原則主要是針對(duì)合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對(duì)的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應(yīng)避免可能導(dǎo)致利益沖突的事項(xiàng)
D.合規(guī)部門有經(jīng)營(yíng)決策權(quán)
A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級(jí)管理層
D.合規(guī)從高層做起對(duì)促進(jìn)合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理
B.合規(guī)負(fù)責(zé)人只需在特定事件出現(xiàn)時(shí)才向高管層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計(jì)劃的制定與執(zhí)行的職責(zé)
D.合規(guī)管理部門職責(zé)包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓(xùn)等
最新試題
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。