A.合規(guī)監(jiān)測(cè)只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進(jìn)行以保證針對(duì)性強(qiáng)、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測(cè)可重點(diǎn)關(guān)注消費(fèi)者投訴、異常交易等數(shù)據(jù)
C.合規(guī)監(jiān)測(cè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測(cè)需要運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理、信息管理等理念與技術(shù)
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A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無(wú)瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無(wú)沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關(guān)法律法規(guī)，也包括內(nèi)部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新制度是合規(guī)審查的重點(diǎn)
D.合規(guī)審查時(shí)按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時(shí)必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求
A.合規(guī)培訓(xùn)包括對(duì)新入職員工進(jìn)行的全面基礎(chǔ)培訓(xùn)
B.合規(guī)培訓(xùn)包括對(duì)員工崗位變動(dòng)進(jìn)行的適應(yīng)性培訓(xùn)
C.合規(guī)培訓(xùn)僅限于內(nèi)部合規(guī)部門開(kāi)展的培訓(xùn)活動(dòng)
D.合規(guī)培訓(xùn)包括針對(duì)新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線進(jìn)行的培訓(xùn)
A.內(nèi)規(guī)建設(shè)應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章制度的制定流程
B.內(nèi)規(guī)建設(shè)需要把握好激勵(lì)與約束的關(guān)系，設(shè)計(jì)好具體的激勵(lì)與約束措施和機(jī)制
C.內(nèi)規(guī)建設(shè)要建立定期后續(xù)評(píng)估機(jī)制
D.內(nèi)規(guī)建設(shè)首先需要外規(guī)內(nèi)化，無(wú)須考慮機(jī)構(gòu)自身特點(diǎn)，要全面內(nèi)化
A.外規(guī)跟進(jìn)工作可以全部外包給外部中介機(jī)構(gòu)
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中對(duì)外規(guī)跟進(jìn)未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的前提與基礎(chǔ)
D.外規(guī)跟進(jìn)每年度開(kāi)展即可，不需要持續(xù)性跟進(jìn)
A.外規(guī)跟進(jìn)
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓(xùn)
D.合規(guī)監(jiān)測(cè)
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。