多項選擇題

合規(guī)風(fēng)險管理不嚴(yán)格、不到位可能會導(dǎo)致（）。

A.法律制裁
B.重大財務(wù)損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴(yán)重聲譽(yù)風(fēng)險

你可能感興趣的試題

多項選擇題

下列屬于合規(guī)管理部門應(yīng)重點關(guān)注的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有（）。

A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研發(fā)設(shè)計
C.新員工及崗位變動員工的合規(guī)培訓(xùn)
D.當(dāng)年審計過的業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)

多項選擇題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》明確的合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)包括（）。

A.合規(guī)執(zhí)行
B.內(nèi)控評價
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評級