A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實施細則類
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A.規(guī)范性
B.強制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
A.《制度建設(shè)規(guī)劃綱要》
B.《規(guī)章制度管理基本規(guī)范》
C.《規(guī)章制度管理工作流程指引》
D.《規(guī)章制度評價工作規(guī)則》
A.監(jiān)督檢查
B.制度建設(shè)
C.整改糾偏
D.強化執(zhí)行
A.合規(guī)管理意識不強
B.制度執(zhí)行力不到位
C.合規(guī)文化基礎(chǔ)不實
D.合規(guī)風(fēng)險仍是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險之一
A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化是銀行強化內(nèi)部控制、提高經(jīng)營管理水平、促進穩(wěn)健發(fā)展的必然選擇
C.合規(guī)文化也是銀行合規(guī)管理追求的一種境界
D.合規(guī)文化就是合規(guī)管理
A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.內(nèi)部規(guī)章制度
A.合規(guī)部門要從合規(guī)的專業(yè)與獨立角度提出相關(guān)的意見、建議以及必要的風(fēng)險提示
B.對于現(xiàn)有規(guī)則明令禁止的要提出明確的意見
C.對于缺少明文規(guī)定的，要和相關(guān)部門進行充分的溝通，把握未來發(fā)展方向
D.對于需要突破現(xiàn)有規(guī)則的創(chuàng)新活動，在嚴格審查的同時需要對現(xiàn)有規(guī)則進行審視和修訂，如需突破外規(guī)，需和監(jiān)管部門溝通一致
A.合規(guī)管理是專業(yè)部門專業(yè)人員的工作
B.合規(guī)管理是最具基礎(chǔ)性的一項管理活動，內(nèi)審等其他管控手段都需要轉(zhuǎn)化為商業(yè)銀行內(nèi)部具體的規(guī)則或制度，才能落地實施
C.合規(guī)管理最具全員性，貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程
D.合規(guī)管理是審計的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任
B.各條線負責(zé)人對本條線的經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責(zé)任
C.各分支機構(gòu)負責(zé)人對本機構(gòu)的經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責(zé)任
D.合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)部門對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責(zé)任
A.合規(guī)管理的內(nèi)涵
B.農(nóng)行合規(guī)管理的組織框架
C.農(nóng)行合規(guī)管理的程序與內(nèi)容
D.合規(guī)管理工作的職責(zé)與分工
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。