農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。

內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。

重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。

合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。