單項選擇題期貨公司應當完善客戶()機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項,及時化解相關(guān)矛盾糾紛。

A.矛盾化解
B.糾紛處理
C.經(jīng)紛維權(quán)
D.投訴處理


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1.單項選擇題交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關(guān)要求的情況進行檢查時,下列做法錯誤的是()。

A.如實提供投資者開戶材料
B.期貨公司會員應當配合
C.如實提供資金賬戶情況等資料
D.有權(quán)拒絕檢查

4.單項選擇題期貨從業(yè)人員應當保護()的合法利益,不得以損害其利益的手段謀取個人利益。

A.投資者
B.證券交易所
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會

5.單項選擇題下列關(guān)于期貨公司股東及實際控制人的報告義務(wù)的表述,錯誤的是()。

A.期貨公司股東及實際控制人住所或法定代表人變更的,應當通知期貨公司
B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的,應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告
C.期貨公司實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施的,應當通知如期貨公司
D.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的,應當通知期貨公司

最新試題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題