單項(xiàng)選擇題下列不屬于期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代理客戶(hù)從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為


你可能感興趣的試題

3.單項(xiàng)選擇題證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)(),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

A.合資經(jīng)營(yíng)
B.融資經(jīng)營(yíng)
C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
D.合并經(jīng)營(yíng)

8.單項(xiàng)選擇題期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由()有關(guān)主管部門(mén)統(tǒng)一制定并公布。

A.財(cái)政部
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨協(xié)會(huì)

9.單項(xiàng)選擇題交易所可以根據(jù)()對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

A.國(guó)家政策
B.期貨公司要求
C.客戶(hù)要求
D.市場(chǎng)情況

10.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行日期是()。

A.2007年4月30日
B.2008年4月30日
C.2003年7月1日
D.2005年7月1日

最新試題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題