單項選擇題下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
D.誠實守信,恪盡職守


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2.單項選擇題期貨公司應當對客戶()進行審慎評估。

A.適當性
B.合適性
C.匹配性
D.準確性

3.單項選擇題設立期貨公司需要在公司登記機關登記注冊,并經(jīng)()批準。

A.財政部
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構
C.期貨交易所
D.商務部

4.單項選擇題期貨公司應當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定編制、報送()。

A.風險監(jiān)管報表
B.財務分析報表
C.利潤分析報表
D.風險分析報表

5.單項選擇題期貨交易所的設立經(jīng)由()機構批準。

A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.國務院
D.國家發(fā)改委

最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題