單項選擇題營業(yè)性網(wǎng)點案件的危害主要包括（）
A.對銀行、客戶資金造成直接經(jīng)濟損失
B.調(diào)查處置占用大量資源
C.導致監(jiān)管處罰
D.以上都是
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1.單項選擇題強化部門制度流程維護責任，應建立定期梳理制，制度流程至少（）全面梳理一次。
A.每半年
B.每年
C.每兩年
D.每三年
2.單項選擇題為了強化制度流程的合規(guī)審查責任，（）應對制度流程負初審責任、主要責任。
A.監(jiān)管部門
B.送審部門
C.審查部門
D.合規(guī)部門
3.單項選擇題落實流程銀行建設要求，應打破部門、條線、板塊的界限，堅持以（）為中心的理念設計制度流程。
A.領導
B.產(chǎn)品
C.客戶
D.業(yè)績
4.單項選擇題建立制度流程管控責任體系，應明確（）是牽頭部門、各部門是責任部門的條線制度流程管控責任體系。
A.業(yè)務部門
B.合規(guī)部門
C.人事部門
D.監(jiān)察部門
5.單項選擇題專職合規(guī)管理人員原則上不得少于（）人的標準底線？
A.5
B.8
C.10
D.15
最新試題
（）發(fā)行的同業(yè)存單可以進行交易流通，并可以作為回購交易的標的物。
題型：單項選擇題
商業(yè)銀行應建立合規(guī)管理部門與風險管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機制。
題型：判斷題
董事會應制定并在全行貫徹執(zhí)行條線清晰的（）和問責制。
題型：單項選擇題
資金業(yè)務需設立專門部門或崗位歸口管理，并按照前中后臺分設和不相容崗位分離的要求，規(guī)范業(yè)務操作流程。
題型：判斷題
對需要計提的各項成本支出必須按規(guī)定比例和期限及時足額提取。
題型：判斷題
開戶銀行應當提高對同業(yè)開戶的審核要求，嚴格執(zhí)行開戶證明文件（）的審核要求。
題型：單項選擇題
農(nóng)村合作金融機構開辦AA+債券投資，非保本浮動收益型理財投資等業(yè)務，應滿足法人機構監(jiān)管評級在（）以上。
題型：單項選擇題
以下關于商業(yè)銀行理財業(yè)務與自營業(yè)務說法錯誤的是（）。
題型：多項選擇題
貸款人在不損害借款人合法權益和風險可控的前提下，可將貸款調(diào)查中的部分特定事項審慎委托第三方代為辦理。
題型：判斷題
同業(yè)存款業(yè)務中資金存放方可以為以下（）機構。
題型：多項選擇題