銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門(mén)要及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告年度開(kāi)展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

在案件責(zé)任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長(zhǎng)違法犯罪分子的囂張氣焰。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門(mén)、審計(jì)部門(mén)已經(jīng)上門(mén)辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題，則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)送《案件撤銷(xiāo)報(bào)告》。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無(wú)需向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)備。

客戶銷(xiāo)戶時(shí)，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開(kāi)戶銀行登記注銷(xiāo)，不得短缺。開(kāi)戶銀行對(duì)客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)切角作廢。

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當(dāng)，可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問(wèn)與案件線索有關(guān)的情況。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級(jí)，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。