銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護制度的配套聯(lián)動機制。

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。

在案件責(zé)任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。

案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。

商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付，且金額大致相當(dāng)，可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。