A.需求分析
B.心理分析
C.財務(wù)狀況分析
D.風(fēng)險承受能力測評
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A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的
D.對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進一步加重的
E.案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的
A.情節(jié)輕微且未造成損害的
B.自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的
C.主動采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
E.因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外
A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
C.受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的
E.情節(jié)輕微且未造成損害的
A.警告
B.記過、記大過
C.降級
D.撤職
E.留用察看、開除
A.紀(jì)律處分
B.經(jīng)濟處理
C.通報批評
D.責(zé)令辭職
E.解除勞動合同
最新試題
銀行開展同業(yè)代付業(yè)務(wù)應(yīng)進行真實會計處理，按照“實質(zhì)重于形式”的會計核算原則，委托行與代付行應(yīng)當(dāng)根據(jù)在該項業(yè)務(wù)中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的實質(zhì)進行會計核算。
為促進保險產(chǎn)品的銷售，商業(yè)銀行及其銷售人員可設(shè)計、印刷、編寫相關(guān)保險產(chǎn)品的宣傳冊、宣傳彩頁、宣傳展板或其他銷售輔助品。
銀行業(yè)金融機構(gòu)提供產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解銀行業(yè)消費者的風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，不得主動提供與銀行業(yè)消費者風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品和服務(wù)。
承諾類業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行在未來某一日期按照事先約定的條件向客戶提供約定的信用業(yè)務(wù)，包括貸款承諾等。
銀行業(yè)金融機構(gòu)和內(nèi)部業(yè)務(wù)條線部門在向下分解經(jīng)營計劃和考評任務(wù)時，為提高員工的工作積極性，實現(xiàn)贏利目標(biāo)，可逐級加碼指標(biāo)任務(wù)。
中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)消費者權(quán)益保護工作實施監(jiān)督管理。
聲譽事件是指造成銀行業(yè)重大損失、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的聲譽事件。
商業(yè)銀行不可以獨立對理財資金進行投資管理，可以委托經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)或認(rèn)可的其他金融機構(gòu)對理財資金進行投資管理。
大型銀行各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）分行在上報境內(nèi)年度新增機構(gòu)計劃前，應(yīng)與所在地銀監(jiān)局提前進行溝通，充分征求銀監(jiān)局意見。
商業(yè)銀行在開展代理保險業(yè)務(wù)時，不得將保險產(chǎn)品與儲蓄存款、基金、銀行理財產(chǎn)品等產(chǎn)品混淆銷售，但為了說明產(chǎn)品特點，可得將保險產(chǎn)品收益與上述產(chǎn)品作簡單類比。