重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管，現(xiàn)金區(qū)域內不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。

外資銀行員工不得批出授信或貸款予其本人或其近親屬或親屬，或其本人或其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其它組織（商業(yè)銀行除外）。

合規(guī)文化倡導“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責”，鼓勵員工主動合規(guī)盡責。

客戶若出現(xiàn)下述（）情況，銀行可能要求對客戶的風險等級進行復審并降級。

如涉恐名單人員、機構是銀行的客戶，銀行負責金融罪案處理的部門應指示相關業(yè)務運營部門對客戶資產實施凍結或相應限制措施；如涉恐名單人員是銀行公司客戶（含大企業(yè)客戶與中小企業(yè)客戶）實際控制人、法人代表、控股股東、實際受益人，金融罪案情報運營部應指示相關業(yè)務運營部門對該公司客戶一并予以凍結或相應限制。

核對銀行關聯(lián)方數據庫信息，如借款人的董事、關聯(lián)交易管理人員或其他被認為對借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關聯(lián)自然人”或“前任內部人”類別，則會被認為是銀行的疑似關聯(lián)方。

客戶經理應恪守客戶資料保密職業(yè)操守，不得不經授權或允許隨意向第三方泄露客戶信息。

外資銀行分行如與當地代理銀行簽署協(xié)議，由當地代理銀行完成自動柜員機的加鈔、收取吞沒的銀行卡等工作，代理銀行負責監(jiān)管和平帳等工作。

呆賬核銷必須遵循（）的原則。

外資銀行有下列什么情形之一的，應當經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，并按照規(guī)定提交申請材料，依法向工商行政管理機關辦理有關登記？（）