A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作管理制度》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度》
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A.一案四問責(zé)
B.雙線問責(zé)
C.上追一級(jí)
D.上追兩級(jí)
A.自查從寬
B.他查從嚴(yán)
C.盡職免責(zé)
D.失職問責(zé)
A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復(fù)印件
D.手機(jī)
A.庫房、保險(xiǎn)柜的鑰匙密碼必須分開保管、平行交接，不得交叉及橫傳使用，并及時(shí)辦理登記手續(xù)自
B.管庫人員休假、離職，要嚴(yán)格履行交接登記手續(xù)，對(duì)其保管的鑰匙密碼、實(shí)物、賬薄等逐一進(jìn)行移交、清點(diǎn)、核實(shí)
C.庫房管理應(yīng)堅(jiān)持“雙人管庫，同進(jìn)同出”的原則
D.兩名管庫員分別掌管的A、B鑰匙，在工作中隨身攜帶，做到自開、自鎖、自管，嚴(yán)禁將鑰匙置于它處或交他人代開、代鎖、代管
A.賬賬相符
B.賬款相符
C.賬冊(cè)相符
D.內(nèi)外賬相符
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
簡述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。
案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶保管的物品有：（）
內(nèi)外部對(duì)賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是：（）
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件責(zé)任追究方式可以合并使用，可以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。
《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，案件分類中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的，為第二類案件。
《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》規(guī)定，關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面，說法正確的是（）
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》中規(guī)定對(duì)案件責(zé)任人的追究應(yīng)建立區(qū)別問責(zé)機(jī)制，按照（）原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查，盡職免責(zé)政策。
嚴(yán)禁銀行員工利用客戶賬戶過渡本人資金，或通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。
銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止？（）