個人取得保薦代表人資格后,應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。 Ⅰ負有數額較大到期未清償的債務 Ⅱ受到稅務局的行政處罰 Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰 Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷 Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下符合保薦代表人注冊條件的有()。 Ⅰ具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷 Ⅱ最近3年內擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人,已成功發(fā)行 Ⅲ未負有重大到期未償債務 Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件有()。 Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產不低于人民幣5000萬元 Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定 Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人 Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人 Ⅴ最近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ