單項(xiàng)選擇題

在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)是()。
Ⅰ募集資金的使用情況
Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保
Ⅲ套期保值
Ⅳ委托理財(cái)
Ⅴ限售股上市流通

A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ


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2.單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定,下列表述正確的有()。
Ⅰ保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的,應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi),完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作,對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充,上市公司不予更正或補(bǔ)充的,應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告
Ⅱ保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于2次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金等特定情形時(shí),保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi),對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅳ在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi),保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》
Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

3.單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)要求的表述,正確的是()。
Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可
Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,發(fā)行人再次申請(qǐng)發(fā)行證券的,可以另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)
Ⅳ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止
Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

最新試題

下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時(shí),可以聘任2個(gè)主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用2個(gè)以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下情形中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題Ⅱ發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問(wèn)信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)要求的表述,正確的是()。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,發(fā)行人再次申請(qǐng)發(fā)行證券的,可以另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi),另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期問(wèn)可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)會(huì)議Ⅱ出席發(fā)行人董事會(huì)Ⅲ對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明Ⅳ定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期問(wèn)為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。Ⅰ證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開(kāi)發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑60%Ⅲ首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)發(fā)生重組Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。Ⅰ最近3年內(nèi)受到過(guò)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目,已取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文,但6個(gè)月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目,發(fā)審會(huì)已通過(guò),尚未取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()應(yīng)同時(shí)在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅱ內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅲ項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題