單項(xiàng)選擇題下列不屬于申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在主板上市必備文件的是()。

A.發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報(bào)告
B.招股說明書及招股說明書摘要
C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
D.發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人對(duì)招股說明書的確認(rèn)意見
E.發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》,下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.工作底稿各章節(jié)之問應(yīng)當(dāng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí),不同章節(jié)中存在重復(fù)的文件資料,可以采用相互引征的方法
B.凡對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)有重大影響的文件資料及信息,均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存
C.發(fā)行人子公司對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)狀況有重大影響的,保薦機(jī)構(gòu)可參照本指引根據(jù)重要性和合理性原則對(duì)該子公司單獨(dú)編制工作底稿
D.工作底稿可以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔留存,紙質(zhì)文檔工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存10年,以紙質(zhì)以外的其它介質(zhì)形式存在的工作底稿至少7年

3.單項(xiàng)選擇題甲公司擬于2015年6月申報(bào)創(chuàng)業(yè)板上市,下列符合條件的是()。

A.2014年甲公司凈利潤(rùn)400萬元,非經(jīng)常性損益500萬元
B.2012年甲公司凈利潤(rùn)為-100萬元,2013年凈利潤(rùn)為-150萬元,2014年凈利潤(rùn)為100萬元,且2013年和2014年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率超過30%
C.2012年甲公司虧損,2013年和2014年凈利潤(rùn)分別為100萬元和150萬元,持續(xù)增長(zhǎng)
D.2015年3月甲公司凈資產(chǎn)為3000萬元

4.單項(xiàng)選擇題以下屬于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件要求的有()。

A.發(fā)行人只能經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人最近3年主營(yíng)業(yè)務(wù)沒發(fā)生變更
C.發(fā)行人最近2年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員沒發(fā)生重大變化
D.發(fā)行人最近2年實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

5.單項(xiàng)選擇題首次公開發(fā)行股票并上市的公司,以下情形對(duì)其獨(dú)立性不構(gòu)成實(shí)質(zhì)影響的是()。

A.甲公司主要生產(chǎn)電子消費(fèi)類產(chǎn)品,產(chǎn)品應(yīng)用的核心技術(shù)嵌入式軟件系統(tǒng)需向控股股東的全資子公司定制
B.乙公司為化學(xué)原料制造企業(yè),其產(chǎn)品50%向控股股東銷售,作為原料生產(chǎn)另一種化工產(chǎn)品
C.丙公司是金屬加工企業(yè),其生產(chǎn)所用原料由控股股東的關(guān)聯(lián)企業(yè)提供
D.丁公司為機(jī)械制造企業(yè),其職工宿舍用地系向無關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方租賃,且租賃價(jià)格按照市場(chǎng)價(jià)格確定

最新試題

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應(yīng)當(dāng)由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請(qǐng)人應(yīng)披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應(yīng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股對(duì)申請(qǐng)人普通股股東權(quán)益的影響Ⅳ注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的,應(yīng)按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制財(cái)務(wù)報(bào)表

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請(qǐng)公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權(quán),預(yù)計(jì)購買基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤(rùn)表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某主板上市公司向某10名特定自然人非公開發(fā)行股票,則預(yù)案中必須披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任職單位,同時(shí)應(yīng)該說明與所任職單位是否存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)Ⅲ最近5年刑事處罰Ⅳ本次非公開發(fā)行股票預(yù)案披露前24個(gè)月內(nèi)發(fā)行對(duì)象與上市公司之間的重大交易情況Ⅴ未來增持或者出售上市公司股份的計(jì)劃

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請(qǐng)非公開發(fā)行股票,以下屬于必備申請(qǐng)文件的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行是否涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告Ⅴ本次發(fā)行的董事會(huì)決議

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ做市商買入的股票,買入當(dāng)日可以賣出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出Ⅲ做市商證券自營(yíng)賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣Ⅳ甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商,則Ⅰ與Ⅱ合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用的說法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細(xì)披露了前次募集資金實(shí)際使用情況Ⅲ項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項(xiàng)目實(shí)際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生了變更,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有()。Ⅰ上市公司對(duì)章程中重大投資事項(xiàng)進(jìn)行修改時(shí),需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會(huì)行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報(bào)中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓,但是每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報(bào)告時(shí),應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開發(fā)行股票,2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元,2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4.8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定,以下說法正確的有()。Ⅰ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為5000萬元,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序Ⅱ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為1億元,發(fā)行對(duì)象為控股股東,該上市公司擬自行銷售,則無需聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為4000萬元,且發(fā)行對(duì)象均為原前10名股東的,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,該上市公司本次發(fā)行可不聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開發(fā)行股票融資5100萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請(qǐng)可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開2015年股東大會(huì),則2014年度股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)決定非公開發(fā)行股票融資總額為4000萬的決議于2016年2月22日當(dāng)日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開發(fā)行股票融資8000萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請(qǐng)可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個(gè)月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級(jí)管理人員Ⅲ董事會(huì)引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實(shí)際控制人的聯(lián)營(yíng)企業(yè)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題