A.某發(fā)審委委員持有發(fā)行人的股票
B.某發(fā)審委委員私下與本次所審核的發(fā)行人進行過接觸
C.某發(fā)審委委員擔(dān)任經(jīng)理的公司與發(fā)行人有行業(yè)競爭關(guān)系
D.某發(fā)審委委員的弟弟的配偶擔(dān)任發(fā)行人所聘請的保薦人的獨立董事
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A.待補齊相關(guān)文件后再提交申請
B.提交相應(yīng)的復(fù)印件
C.由發(fā)行人律師提供保證與原件一致的鑒證意見
D.由公證人出具保證與原件一致的承諾文件
A.在判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件時，法律意見書中表述為“發(fā)行人基本符合《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》……”
B.對于勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的某重大事項，律師僅做了客觀描述，未發(fā)表法律意見
C.針對中國證監(jiān)會的反饋意見，出具補充法律意見書
D.律師工作底稿的正式文本由一名經(jīng)辦律師簽名，并加蓋事務(wù)所公章
A.發(fā)行人關(guān)于募集資金運用的總體安排說明
B.主管稅收征管機構(gòu)出具的最近3年及1期發(fā)行人納稅情況的證明
C.發(fā)行人設(shè)立時和最近3年及1期的資產(chǎn)評估報告（含土地評估報告）
D.發(fā)行人的歷次驗資報告
A.發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報告
B.招股說明書及招股說明書摘要
C.經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表
D.發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書的確認意見
E.發(fā)行人的歷次驗資報告
A.工作底稿各章節(jié)之問應(yīng)當(dāng)有明顯的分隔標(biāo)識，不同章節(jié)中存在重復(fù)的文件資料，可以采用相互引征的方法
B.凡對保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)有重大影響的文件資料及信息，均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存
C.發(fā)行人子公司對發(fā)行人業(yè)務(wù)經(jīng)營或財務(wù)狀況有重大影響的，保薦機構(gòu)可參照本指引根據(jù)重要性和合理性原則對該子公司單獨編制工作底稿
D.工作底稿可以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔留存，紙質(zhì)文檔工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存10年，以紙質(zhì)以外的其它介質(zhì)形式存在的工作底稿至少7年
最新試題
下列投資者可以參與認購上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有（）。Ⅰ合格境外機構(gòu)投資者（QFII）Ⅱ民營企業(yè)1000萬注冊資本，實際經(jīng)營3年以上Ⅲ資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的發(fā)行人董事Ⅳ實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司
以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉(zhuǎn)讓，但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報告時，應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》，下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法正確的有（）。Ⅰ主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)、證券自營和做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元Ⅱ投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票Ⅲ在除權(quán)（息）日，掛牌公司應(yīng)變更股票簡稱，在簡稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣，“XD”代表除權(quán)；“XR”代表除息；“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù)。申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可作為做市商
下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有（）。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司，實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司，注冊資本500萬元人民幣，實繳注冊資本300萬元，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》，注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金，該基金系該掛牌公司掛牌前股東，在掛牌公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時，股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元，銀行存款200萬元
出現(xiàn)以下哪些情況時，公司召開股東大會會議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會？（）Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10％Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
以下選項中，屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是（）。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
主板上市公司公開增發(fā)，需要股東大會審議的事項有（）。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
上市公司非公開發(fā)行股票，下列發(fā)行對象中可以競價方式參與認購的有（）Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗的個人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票，以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有（）。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5％股份的股東Ⅲ持有公司3％股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》，主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關(guān)于歷次募集資金運用的說法正確的有（）。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況Ⅱ未以列表方式，僅以文字描述方式詳細披露了前次募集資金實際使用情況Ⅲ項目實際效益與承諾效益存在重大差異，披露了項目實際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生了變更，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例