根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》，下列說法正確的有（）。
Ⅰ已過發(fā)審會(huì)的企業(yè)更換保薦機(jī)構(gòu)的，需要重新履行申報(bào)程序
Ⅱ?qū)徍诉^程中，簽字會(huì)計(jì)師被行政處罰導(dǎo)致執(zhí)業(yè)受限制的，在相關(guān)行政處罰實(shí)施完畢之前，不安排后續(xù)審核工作
Ⅲ已過發(fā)審會(huì)后更換律師的，均須重新上會(huì)
Ⅳ更換保薦代表人的，原簽字個(gè)人需出具承諾，對其原簽署的相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)被行政處罰的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就其出具的專業(yè)意見進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《關(guān)于已通過發(fā)審會(huì)擬發(fā)行證券的公司會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》，下列情形中屬于通過發(fā)審會(huì)后需要暫緩發(fā)行的有（）。
Ⅰ發(fā)行人主要財(cái)產(chǎn)、股權(quán)出現(xiàn)限制性障礙
Ⅱ注冊會(huì)計(jì)師出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告
Ⅲ申請更換律師
Ⅳ董事長發(fā)生重大的訴訟
Ⅴ申請?jiān)霭l(fā)的上市公司申報(bào)時(shí)前3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6％，同時(shí)公司本次發(fā)行前最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于6％，且本次發(fā)行前最近1年凈資產(chǎn)收益率低于前1年凈資產(chǎn)收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后，需要中止審查的情形有（）。
Ⅰ發(fā)行人申請文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期且逾期3個(gè)月未更新
Ⅱ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，尚未解除
Ⅳ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后，下列情形中將導(dǎo)致發(fā)行人被中止審查的有（）。
Ⅰ發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)未在規(guī)定的期限內(nèi)提交反饋意見回復(fù)
Ⅱ發(fā)行人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，尚未結(jié)案
Ⅲ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所發(fā)生變更
Ⅳ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾，或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異
Ⅴ發(fā)行人申請文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期且逾期3個(gè)月未更新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于發(fā)審委的工作規(guī)程的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)審委會(huì)議表決采取不記名投票方式
Ⅱ會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制
Ⅲ中國證監(jiān)會(huì)不公布發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函、參會(huì)發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果
Ⅳ暫緩表決的發(fā)行申請?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會(huì)議審核時(shí)，原則上仍由原發(fā)審委委員審核
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，全部以競價(jià)方式，發(fā)行期首日前1個(gè)交易日公司股票均價(jià)為23元／股，發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為20元／股，則下列說法正確的有（）。Ⅰ最終發(fā)行對象為8名Ⅱ若發(fā)行價(jià)格為24元，則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價(jià)格為21元，則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為20．7元／股Ⅴ此次非公開發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為18元／股
根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》，下列事項(xiàng)中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有（）。Ⅰ上市公司擬召開股東大會(huì)審議回購8％的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會(huì)修改公司章程中有關(guān)對外投資權(quán)限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會(huì)發(fā)行普通股事項(xiàng)Ⅴ上市公司擬召開股東大會(huì)審議選舉獨(dú)立董事
下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有（）。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司，實(shí)繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司，注冊資本500萬元人民幣，實(shí)繳注冊資本300萬元，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》以及乙公司《公司章程》，注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金，該基金系該掛牌公司掛牌前股東，在掛牌公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時(shí)，股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元，銀行存款200萬元
以下選項(xiàng)中，屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是（）。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會(huì)決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會(huì)決議Ⅳ主辦券商的推薦報(bào)告Ⅴ公開轉(zhuǎn)讓說明書
下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是（）。Ⅰ非公開發(fā)行詢價(jià)的，拿到批文后，應(yīng)該向董事會(huì)決議公告后提出認(rèn)購意向的投資者、前20名股東詢價(jià)Ⅱ基金公司所屬的兩個(gè)專戶基金，算一個(gè)認(rèn)購對象Ⅲ盈利預(yù)測報(bào)告最遲應(yīng)該在股東大會(huì)決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會(huì)決議公告后，承銷商可以進(jìn)行推介，但不得采取公開方式
上市公司非公開發(fā)行股票，下列發(fā)行對象中可以競價(jià)方式參與認(rèn)購的有（）Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象如下，能夠采取自行銷售的有（）。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會(huì)引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實(shí)際控制人的聯(lián)營企業(yè)
上市公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對下列（）事項(xiàng)作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價(jià)格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
關(guān)于上市公司股票的核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的有（）。Ⅰ自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)Ⅴ中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
主板上市公司公開增發(fā)，需要股東大會(huì)審議的事項(xiàng)有（）。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報(bào)告Ⅲ前次募集資金使用的報(bào)告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排