上市公司擬聘請某證券公司作為其獨立財務(wù)顧問,下列事項影響該證券公司作為獨立財務(wù)顧問的有()。
Ⅰ證券公司派員工李某擔(dān)任該上市公司的董事
Ⅱ該證券公司去年曾為上市公司提供融資服務(wù)
Ⅲ上市公司擁有該證券公司1.2%的股份
Ⅳ證券公司在并購重組中為上市公司的本次交易對方提供顧問咨詢服務(wù)
Ⅴ證券公司的子公司持有上市公司4%的股權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時,會導(dǎo)致其不得擔(dān)任財務(wù)顧問?()
Ⅰ最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅲ最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分
Ⅳ最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),下列關(guān)于其應(yīng)當(dāng)具備的條件描述正確的有()。
Ⅰ具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
Ⅱ建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
Ⅲ公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整
Ⅴ財務(wù)顧問主辦人不少于4人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.不可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組
B.可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組
C.可以發(fā)行股票,不能籌措新的資產(chǎn)重組
D.不可以發(fā)行股票,可以籌措新的重大資產(chǎn)重組
A.應(yīng)當(dāng)詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況
B.參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人應(yīng)當(dāng)即時在備忘錄上簽字確認
C.應(yīng)當(dāng)制作書面的交易進程備忘錄
D.公司應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交原件
A.掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.監(jiān)管機構(gòu)和相關(guān)中介機構(gòu)工作人員
C.因職務(wù)和工作原因可能接觸相關(guān)信息的人員
D.持有公司10%以下股份的股東
最新試題
以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組的說法正確的有()。Ⅰ為了避免內(nèi)幕信息泄露造成內(nèi)幕交易,上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機構(gòu)和人員無需向上市公司通報有關(guān)信息Ⅱ上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項,應(yīng)當(dāng)詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時在備忘錄上簽名確認Ⅲ上市公司預(yù)計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所申請停牌。停牌期間,不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方等人員,在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務(wù),禁止利用該信息進行內(nèi)幕交易
在非上市公眾公司的收購,以下哪些屬于信息披露義務(wù)人?()Ⅰ被收購公司董事會Ⅱ擬競價收購3%股份的收購人Ⅲ擬出讓5%股份的股東Ⅳ擬協(xié)議收購25%股份的收購人
關(guān)于非上市公眾公司收購中的收購人變更收購要約,下列說法正確的有()。Ⅰ收購人需要變更收購要約的,應(yīng)當(dāng)重新編制并披露要約收購報告書Ⅱ重新編制并披露要約收購報告書應(yīng)報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),同時通知被收購公司Ⅲ變更后的要約收購價格不得高于變更前的要約收購價格Ⅳ收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人在任何情況下不得變更收購要約Ⅴ出現(xiàn)競爭要約時,發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足15日的,應(yīng)當(dāng)延長收購期限,延長后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15日
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,完整經(jīng)營實體應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營資產(chǎn)獨立、完整,且在最近2年未發(fā)生重大變化Ⅱ在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營2年以上Ⅲ在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營3年以上Ⅳ在進入上市公司之前實行獨立核算,或者雖未獨立核算,但與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的收入、費用在會計核算上能夠清晰劃分Ⅴ上市公司與該經(jīng)營實體的主要高級管理人員簽訂聘用合同或者采取其他方式,就該經(jīng)營實體在交易完成后的持續(xù)經(jīng)營和管理作出恰當(dāng)安排
以下關(guān)于非上市公眾公司收購的說法正確的有()。Ⅰ自然人李某接受捐贈取得非上市公眾公司10%股權(quán),可免于履行披露義務(wù)Ⅱ因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導(dǎo)致投資者擁有權(quán)益的股份達到10%的,投資者免于履行披露義務(wù)Ⅲ以要約方式收購公眾公司股份的,收購人應(yīng)當(dāng)聘請財務(wù)顧問,被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請獨立財務(wù)顧問提供專業(yè)意見Ⅳ以要約方式收購公眾公司股份的,在要約收購期限屆滿前3日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受Ⅴ收購人在收購要約期限屆滿時,不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)受股份的,自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購公眾公司Ⅵ非上市公眾公司收購中,自愿以要約方式收購公眾公司股份的投資者,其預(yù)定收購的股份比例可以為4%
某上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組,且本次重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致上市公司實際控制人發(fā)生變化,以下說法正確的有()。Ⅰ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可非公開發(fā)行股票Ⅱ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可非公開發(fā)行債券Ⅳ重組交易完成后可以立即非公開發(fā)行股票Ⅴ重組交易完成后可以立即進行配股
關(guān)于掛牌公司重大資產(chǎn)重組進程終止,表述正確的有()。Ⅰ掛牌公司自愿選擇終止重組,應(yīng)承諾自公告之日起至少3個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅱ獨立財務(wù)顧問或律師對異常轉(zhuǎn)讓無法發(fā)表意見或認為存在內(nèi)幕交易且不符合恢復(fù)重大資產(chǎn)重組進程要求等原因終止重大資產(chǎn)重組,應(yīng)承諾自公告之日起至少6個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅲ中國證監(jiān)會依據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條的規(guī)定,要求掛牌公司終止重大資產(chǎn)重組進程的,掛牌公司應(yīng)承諾自公告之日起至少6個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組Ⅳ中國證監(jiān)會依據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十八條的規(guī)定,要求掛牌公司終止重大資產(chǎn)重組進程的,掛牌公司應(yīng)承諾自公告之Et起至少12個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組
假如不考慮其它因素,以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的說法正確的有()。Ⅰ甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件,2009年1月進行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以公開發(fā)行公司債券Ⅱ乙公司2009年1月進行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以進行配股Ⅲ丙公司2007年2月進行重大資產(chǎn)重組,2009年可以進行公開增發(fā)股票Ⅳ丁公司2008年1月進行重大資產(chǎn)重組,2009年12月可以非公開發(fā)行股票
2016年甲公司控股股東對甲公司增資3億元,2016年8月某A股上市公司公告重大資產(chǎn)重組預(yù)案,擬發(fā)行股份以30億元價格收購甲公司100%股份,不考慮其他因素,以下正確的有()。Ⅰ可募集配套資金30億元Ⅱ甲公司存在在建項目,專項借款1億元,本次融資配套融資可用于償還該專項借款Ⅲ上市公司需要償還到期債務(wù)1.5億元,本次可用配套融資償還Ⅳ甲公司存在分流人員0.5億元安置費,可用此償還Ⅴ甲公司存在在建項目,可用該項資金用于此在建項目的后續(xù)投資
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時配套募集資金,以下說法正確的有()。Ⅰ募集配套資金比例不超過擬購買資產(chǎn)交易價格25%的,獨立財務(wù)顧問不需要保薦機構(gòu)資格Ⅱ募集配套資金比例超過擬購買資產(chǎn)交易價格25%的,由證監(jiān)會發(fā)審委審核;不超過25%的,一并由并購重組審核委員會予以審核Ⅲ對于采用詢價方式募集資金的重組項目,募集資金部分與購買資產(chǎn)部分應(yīng)當(dāng)分別定價,視為兩次發(fā)行Ⅳ對于采用鎖價方式募集資金的重組項目,募集資金部分的發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)與購買資產(chǎn)部分一致,視為一次發(fā)行,有關(guān)重組項目發(fā)行對象合計不超過10名Ⅴ申請人應(yīng)在核準文件發(fā)出后12個月內(nèi)完成有關(guān)募集配套資金的發(fā)行行為