禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列()損害客戶利益的欺詐行為。 Ⅰ違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 Ⅳ未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券 Ⅴ為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時,對該證券公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的以下措施中,正確的有()。 Ⅰ通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境 Ⅱ國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以撤銷其任職資格 Ⅲ申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn) Ⅳ責(zé)令證券公司更換相關(guān)人員
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時,以下情形中需要證監(jiān)會主要負責(zé)人批準(zhǔn)的有()。 Ⅰ對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,予以封存 Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣 Ⅲ對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,予以凍結(jié)或者查封 Ⅳ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ