單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司收購人義務(wù)的表述中，不正確的是（）。

A.要約收購期間，收購人不得以超出要約的條件買入被收購公司的股票
B.收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.收購人應(yīng)當(dāng)在收購?fù)瓿珊蟮?5日內(nèi)，向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，并予以公告
D.收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份，不得在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓


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1.單項(xiàng)選擇題某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（）。

A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
C.不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為
D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。

A.上市公司的總會(huì)計(jì)師
B.持有上市公司3％股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（）。

A.增加注冊(cè)資本的計(jì)劃
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)
D.監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動(dòng)

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團(tuán)承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.承銷團(tuán)承銷適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元
C.承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團(tuán)代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日

最新試題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。

題型：判斷題

A股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“A公司”）于2001年發(fā)起設(shè)立，2006年在上海證券交易所上市，注冊(cè)資本為1億元人民幣。截至2008年年底，A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。（1）2008年2月1日，A公司董事長(zhǎng)黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項(xiàng)目。3月17日，雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本*公司股票。3月19日，A公司就該重大事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告，并在《中國(guó)證券報(bào)》上予以公告。此后，A公司股票持續(xù)上漲。3月28日，黃某將其持有的A公司股票全部出售，獲利50萬元。（2）2008年4月，A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金，向B銀行借款3000萬元，期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定：A公司以其擁有的價(jià)值3000萬元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保：若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。（3）2009年1月，A公司召開股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40％，另有持有10％股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下：①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金，董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時(shí)，持有10％股份的股東在表決時(shí)棄權(quán)；持有9％股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票；持有10％股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票；其余持有21％股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。②在審議公司2009年為購買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備，計(jì)劃投資7000萬元的事項(xiàng)時(shí)，持有15％股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票；持有10％股份的股東在表決時(shí)棄權(quán)；持有10％股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對(duì)票；其余持有15％股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。③在審議公司解聘某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí)，持有5％股份的股東在表決時(shí)棄權(quán)；持有5％股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票；持有10％股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票；其余持有30％股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。根據(jù)上述內(nèi)容，分析并指出上述（1）、（2）、（3）事項(xiàng)中有哪些違法之處？并分別說明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者中，符合該資質(zhì)條件的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

某上市公司監(jiān)事會(huì)有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會(huì)在選舉監(jiān)事時(shí)，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會(huì)成員。按照《證券法》的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲投資者收購一家股本總額為4．5億元人民幣的上市公司。下列關(guān)于該上市公司收購的法律后果的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司……2％、3％的股份。甲、乙在法定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告并公告其持股比例后，繼續(xù)在證券交易所進(jìn)行交易。當(dāng)分別持有丁上市公司股份10％、20％時(shí)，甲、乙決定繼續(xù)對(duì)丁上市公司進(jìn)行收購，遂向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購該公司全部股份的要約，收購要約定的收購期限為60天。甲、乙是否為一致行動(dòng)人？并說明理由。

題型：?jiǎn)柎痤}