單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是()。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成,也能由過(guò)失構(gòu)成
B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上,應(yīng)予立案追訴
C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體,即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員
D.本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益


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2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理()。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán),處以違法所得1倍以上10倍以下罰款
C.沒(méi)有違法所得的,處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)從業(yè)資格

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于對(duì)普通投資者的特別保護(hù),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.專(zhuān)業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者,與其他普通投資者同樣享有特別保護(hù)的權(quán)利
B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有專(zhuān)業(yè)投資者不同的特殊保護(hù)
C.普通投資者的特殊保護(hù),主要體現(xiàn)在基金管理人對(duì)普通投資者在投資收益率上的承諾高于專(zhuān)業(yè)投資者
D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者后,就不再享有特使保護(hù)的權(quán)利

最新試題

下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說(shuō)法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題