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A.1次
B.2次
C.3次
D.4次
A.客戶評估報告認為某一客戶不適宜購買某一產品時，但客戶堅持要求購買的，商業(yè)銀行應制訂專門的文件，列明商業(yè)銀行的意見、客戶的意愿、其他說明事項
B.商業(yè)銀行應主動向未進行過衍生金融產品交易的客戶推薦銷售此類產品
C.商業(yè)銀行應向有意購買產品的客戶當面說明有關產品的投資風險和風險管理的基本常識
D.商業(yè)銀行應用通俗易懂的語言說明相關產品的投資風險，配以必要的示例，說明最不利的投資情形
A.理財投資建議是否存在誤導客戶的情況
B.客戶分層是否合理
C.投資金額較大的客戶的相關材料
D.評估報告是否披露了相關重大事項
A.根據(jù)不同種類個人理財顧問業(yè)務的特點，以及客戶的經濟狀況、風險認知能力和風險承受能力，對客戶進行分層，防止錯誤銷售，以免損害客戶利益
B.商業(yè)銀行在客戶分層的基礎上，結合不同理財顧問業(yè)務類型的特點，確定向不同的客戶提供理財顧問服務的通道
C.商業(yè)銀行在充分認識到不同層次客戶、不同類型業(yè)務、不同服務渠道所面臨的主要風險后，制定相應的具有針對性的業(yè)務管理制度
D.商業(yè)銀行應建立個人理財顧問業(yè)務的跟蹤調查制度，定期對客戶的分層進行重新評估分析，避免不當銷售
A.年齡
B.職業(yè)操守
C.行業(yè)經驗
D.管理能力
最新試題
根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）。
在金融市場上，金融工具的交易是通過一些專業(yè)機構組織實現(xiàn)的，通常有固定的交易場所和無形的交易平臺，這體現(xiàn)了（）。
某公司瀕臨破產，正在進行重組談判，投資者判斷若重組成功，股票價格會大幅度上漲，若重組失敗，公司會退市，股票價格會大幅下降，重組成功和失敗的概率各為50%，采?。ǎ┑钠跈嗤顿Y策略。
下列關于房貸險的表述，正確的是（）。
根據(jù)《中華人民共和國民法典》，一般而言，下列不屬于夫妻一方財產的是（）。
理對財師在分析客戶家庭財務狀況時，需了解的定量信息的有（）。
按照《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人、代銷機構從事基金銷售業(yè)務不得有的行為有（）。
根據(jù)《商業(yè)銀行理財業(yè)務監(jiān)督管理辦法》，對理財業(yè)務的理解正確的有（）。
銀行代理的各類產品包括（）。
關于理財規(guī)劃方案中的家庭收支和債務規(guī)劃，下列表述錯誤的是（）。