A.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業(yè)務
B.某取得基金銷售業(yè)務資格的保險公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺辦理基金銷售業(yè)務
C.某互聯(lián)網(wǎng)平臺委托取得基金銷售業(yè)務資格的獨立基金銷售機構代為辦理基金銷售業(yè)務
D.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費優(yōu)惠
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下列屬于中國證監(jiān)會依法實施監(jiān)督管理的事項的是（）。
Ⅰ.定期開放債券型證券投資基金的注冊
Ⅱ.特定客戶資產管理業(yè)務資格申請
Ⅲ.公募基金宣傳推介材料的披露
Ⅳ.公募基金銷售行為
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人制定內部控制制度應當遵循的原則包括（）。
Ⅰ.合法合規(guī)性原則，內部控制制度應符合國家法律法去規(guī)規(guī)章和各項規(guī)定的要求
Ⅱ.全面性原則，內部控制制度應涵蓋公司經營管理的各個環(huán)節(jié)
Ⅲ.商業(yè)性原則，內部控制制度的制定應在確保風險可控的基礎上以企業(yè)商業(yè)價值最大化為出發(fā)點
Ⅳ.適時性原則，內部控制制度的制定應隨著內外部環(huán)境的變化及時修改和完善
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.收集整理證券業(yè)務相關信息，為會員提供服務
B.監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律法規(guī)
D.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解
A.基金合同
B.基金外包服務協(xié)議
C.基金名稱
D.資本規(guī)模
A.5個工作日內
B.3個工作日內
C.10個工作日內
D.7個工作日內
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）