以下基金公司的風(fēng)險(xiǎn)事件中，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
Ⅰ.未向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，違規(guī)承諾投資收益
Ⅱ.管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為持有人以外的第三人謀取利益
Ⅲ.未準(zhǔn)確地披露投資收益情況，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)
Ⅳ.直接或通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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A.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.督察長對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
C.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
D.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
關(guān)于私募基金銷售的回訪工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
Ⅰ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期內(nèi)，及時(shí)安排人員對(duì)投資者進(jìn)行回訪
Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)指令專業(yè)從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行回訪
Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)以錄音電話、電郵、信函等方式進(jìn)行回訪
Ⅳ.回訪確認(rèn)成功前，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)應(yīng)及時(shí)劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶以保證安全
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.2017年3月7日14∶00至2017年3月8日10∶00止
B.2017年3月7日14∶00至2017年3月9日9∶00止
C.2017年3月6日14∶00至2017年3月7日14∶00止
D.2017年3月7日14∶00至2017年3月7日23∶00止
A.基金管理費(fèi)
B.贖回費(fèi)
C.客戶服務(wù)費(fèi)
D.申購費(fèi)（認(rèn)購費(fèi)）
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售費(fèi)用的內(nèi)部規(guī)范管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)投資人的投資規(guī)模自行決定費(fèi)率水平
Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)可自行決定銷售的基金產(chǎn)品
Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制
Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)可以自主決定基金銷售費(fèi)用
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。