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對于主動報告問題或隱患的,可以視情況減輕處罰,但不能免責乃至給予獎勵。
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應在銀行員工中樹立“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等理念。
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合規(guī)風險管理體系可視作一個“過程——執(zhí)行——改進——過程”的循環(huán)。
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