多項選擇題

反洗錢保密規(guī)程的內容應當包括（）

A.各層級、各部門在履行反洗錢義務時的保密職責
B.反洗錢涉密人員范圍
C.反洗錢系統(tǒng)的使用人員范圍及其使用權限
D.違反反洗錢保密規(guī)定的處理措施

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多項選擇題

出現(xiàn)以下哪些情況（）的投保客戶，不能未經(jīng)外部風險評估程序直接定級為低風險。

A.在本保險機構投保年繳保費低于1萬元
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶涉及可疑交易報告
D.客戶委托非職業(yè)性中介機構或無親屬關系的自然人代理本人與保險機構建立業(yè)務關系

多項選擇題

《反洗錢法》第三十一條規(guī)定，金融機構有下列行為（）之一的，情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事，高級管理人員和其他直接責任人給予紀律處分。

A.未按規(guī)定建立反洗錢內部控制制度
B.未按規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作
C.未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓
D.未按規(guī)定報備相關資料