以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說法正確的有（）。
Ⅰ．提供交易場所和設(shè)施
Ⅱ．制定交易規(guī)則
Ⅲ．監(jiān)管在該交易所上市的證券
Ⅳ．監(jiān)督會(huì)員交易行為的合規(guī)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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影響股票價(jià)格的政治因素有（）。
Ⅰ．戰(zhàn)爭
Ⅱ．國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
Ⅲ．政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
Ⅳ．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。
Ⅰ．擔(dān)保協(xié)議
Ⅱ．擔(dān)保人資信情況說明
Ⅲ．無違法違規(guī)證明
Ⅳ．資產(chǎn)證明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（）。
Ⅰ．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年
Ⅱ．公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ．已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。
Ⅰ．具有良好的公司治理機(jī)制
Ⅱ．核心資本充足率不低于4%
Ⅲ．最近3年連續(xù)盈利
Ⅳ．最近3年利潤連續(xù)增長
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有（）。
Ⅰ．被依法取消基金管理資格
Ⅱ．被基金份額持有人大會(huì)解任
Ⅲ．依法解散
Ⅳ．被依法撤銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
中國國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T23694-2013）對風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括（）
關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中，錯(cuò)誤的有（）。
下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時(shí)，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國普遍實(shí)行了浮動(dòng)匯率制度
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有（）。
下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法中，正確的有（）。
多層次資本*市場的意義包括（）。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。