A.對基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管
B.對高級管理人員的日常監(jiān)管
C.對轄區(qū)內異地基金管理公司的分支機構進行日常監(jiān)管
D.對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置
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你可能感興趣的試題
A.客戶定位
B.客戶尋找
C.市場劃分
D.市場定位
A.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓
C.代表有需要的客戶履行職責
D.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴
A.股票基金
B.封閉式基金
C.開放式基金
D.ETF
A.每筆交易的數(shù)據(jù)信息
B.單據(jù)
C.賬簿
D.賬戶余額
A.銀行包銷
B.銀行代銷
C.證券代銷
D.信托代銷
最新試題
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品