多項(xiàng)選擇題我國證券監(jiān)管的適用國家法律有()

A.《證券法》
B.《公司法》
C.《民法》
D.《刑法》


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1.多項(xiàng)選擇題下列哪些人不能直接或間接為自己買賣證券()

A.黨政機(jī)關(guān)干部
B.現(xiàn)役軍人
C.大學(xué)教師
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

2.多項(xiàng)選擇題制定對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)監(jiān)管的原則是()

A.信息公開
B.禁止操縱
C.限制內(nèi)幕人員活動
D.禁止欺詐

3.多項(xiàng)選擇題我國綜合類證券商和經(jīng)紀(jì)類證券商營業(yè)的前提條件是()

A.必須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.得到業(yè)務(wù)許可證
C.后者注冊資本必須達(dá)到1億元
D.前者注冊資本必須達(dá)到5億元

4.多項(xiàng)選擇題國際上,對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管制度主要有()

A.以美國為代表的“注冊制”
B.以英國為代表的“注冊制”
C.以德國為代表的“特許制”
D.以日本為代表的“特許制”

5.多項(xiàng)選擇題需要發(fā)布臨時(shí)性報(bào)告的事項(xiàng)有()

A.發(fā)行公司的支配權(quán)發(fā)生變動
B.重要訴訟的開始與結(jié)束
C.董事會作出重要決議
D.擔(dān)保資產(chǎn)發(fā)生重要撤換與變更

最新試題

證券市場籌資與傳統(tǒng)商業(yè)銀行籌資之間的關(guān)系是()

題型:單項(xiàng)選擇題

下述哪種條件下,放貸更合算()

題型:單項(xiàng)選擇題

如果借款人在獲得貸款后采取風(fēng)險(xiǎn)性行為,則房貸者面臨的問題屬于()

題型:單項(xiàng)選擇題

M0即現(xiàn)鈔,是具有最強(qiáng)購買力的貨幣,包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

有關(guān)股票發(fā)行價(jià)格,下列正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

某企業(yè)股票的貝他系數(shù)為1.2,無風(fēng)險(xiǎn)利率為10%,市場組合的預(yù)期收益率為12%,則投資該企業(yè)股票的要求收益率為()

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券基本面分析和技術(shù)分析敘述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

某投資者持有某只基金10000份,該基金的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回日基金單位凈值為2元,則該投資者贖回的金額為()元。

題型:單項(xiàng)選擇題

作為金融工具創(chuàng)新,股票指數(shù)期貨交易的意義在于()

題型:單項(xiàng)選擇題

某人分別買入同品種、同期限的一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)。看漲期權(quán)的合約協(xié)議價(jià)為28元,期權(quán)費(fèi)為4元??吹跈?quán)的協(xié)議價(jià)為20元,期權(quán)費(fèi)為2元。試分析投資者可能面臨的盈虧(要求畫出盈虧曲線)。

題型:問答題