單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)察稽核控制的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.監(jiān)察稽核部門
B.督察長(zhǎng)
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察部門
D.風(fēng)控長(zhǎng)


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1.單項(xiàng)選擇題下列會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（）。

A.以基金為會(huì)計(jì)核算主體
B.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
C.嚴(yán)禁需要互相監(jiān)督的崗位由一個(gè)人獨(dú)自操作
D.基金會(huì)計(jì)核算屬于公司會(huì)計(jì)核算

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.研究業(yè)務(wù)控制
B.投資決策業(yè)務(wù)控制
C.基金交易業(yè)務(wù)控制
D.信息技術(shù)系統(tǒng)控制

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于內(nèi)部控制制度原則的是（）。

A.合法性
B.全面性
C.審慎性
D.獨(dú)立性

6.單項(xiàng)選擇題（）對(duì)基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供每日、每周及月度評(píng)估報(bào)告。

A.督察長(zhǎng)
B.監(jiān)察稽核部門
C.管理人
D.獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組

7.單項(xiàng)選擇題下列基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)描述錯(cuò)誤的是（）。

A.設(shè)置時(shí)不能重眼前利潤(rùn)，不重視內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立
B.建立時(shí)不能重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立
C.執(zhí)行時(shí)不能重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制，不注重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制
D.不能重程序監(jiān)督、不注重對(duì)”內(nèi)部人”監(jiān)督

9.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制跟公司（）體系和（）的框架設(shè)計(jì)密切相關(guān)。

A.內(nèi)部控制，目標(biāo)設(shè)定
B.崗位分離，內(nèi)部環(huán)境
C.信息披露，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于投資者教育原則描述正確的是（）。

A.可以視為對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代
B.有固定模式
C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
D.等同于投資咨詢