A.制定合規(guī)審核機制 B.合規(guī)審核調(diào)查 C.合規(guī)審核評價 D.撰寫合規(guī)審核報告
A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視 B.合規(guī)管理部門與其他部門保持絕對的孤立 C.有效落實合規(guī)考核機制 D.積極推行全員合規(guī)理念,加強合規(guī)文化思想教育
A.定期傳達監(jiān)管要求,營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識 B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求,檢查評估基金發(fā)行及日常運作中各項活動的合規(guī)性,防范運作風(fēng)險 C.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度,開展合規(guī)培訓(xùn) D.對公司合規(guī)經(jīng)營的規(guī)范性進行評估